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因居間業務、合規管理等逾期未改,恒銀期貨被責令改正并限制分配紅利一年

最新高手視頻! 七禾網 時間:2022-12-21 11:36:28 來源:界面新聞

12月19日,河北證監局披露了一則對恒銀期貨有限公司的行政監管措施決定。因恒銀期貨存在逾期未按要求進行整改的問題,河北證監局責令其改正并限制分配紅利一年。


一年前,河北證監局曾查明恒銀期貨居間業務等存在管理風險,要求其整改,而恒銀期貨遲遲沒有整改到位,才引來監管的再次處罰。


據證監會官網披露,2021年9月,河北證監局向恒銀期貨出具了《關于對恒銀期貨有限公司采取出具責令改正監管措施的決定》。經查,恒銀期貨未建立健全機制對居間業務、客戶資料實施有效管理,客戶投訴處理制度執行不到位。


彼時河北證監局表示,上述情況反映了恒銀期貨風險管理和內部控制存在較大缺陷,違反了《期貨公司監督管理辦法》,決定對恒銀期貨采取出具責令改正的行政監管措施,并要求其“應高度重視,切實采取整改措施,完善內部控制,依法合規開展業務”。


一年時間過去,河北證監局再次向恒銀期貨開出罰單。


河北證監局公告披露,經查,恒銀期貨存在逾期未按要求進行整改的問題有:


一是內部控制制度不健全,仍未有效建立公司對居間業務的法律風險防范和隔離機制,客戶開發和客戶管理沒有形成科學規范的管理體系,相關內控機制未發揮作用,仍存在法律風險。


二是公司部分內部控制制度仍未有效執行,合規人員配備仍不能適應公司發展需要,合規管理仍未覆蓋居間業務的全鏈條。


河北證監局表示,上述問題反映恒銀期貨合規經營理念存在偏差,主動整改意識不強,未采取有效手段遏制居間業務管理風險,損害了投資者合法權益,造成不良影響。依據《期貨交易管理條例》相關規定,證監局對恒銀期貨采取責令改正,限制分配紅利一年的行政監管措施。


恒銀期貨被要求應高度重視,于2023年3月31日前向河北證監局提交整改報告,限制分配紅利一年自行政監管措施決定書印發之日起計算,限制期限到期后,河北證監局將依據相關規定對公司整改效果和風險化解情況進行驗收,公司在完成整改并通過驗收后方可解除分配紅利限制。


恒銀期貨目前僅在福建、山東兩地有分公司,而就在10天前,恒銀期貨福建分公司剛剛被廈門證監局處罰。


12月9日,廈門證監局開出罰單,經查明,恒銀期貨福建分公司部分員工不具備期貨投資咨詢資格,但向投資者提供期貨交易咨詢建議,不符合《期貨公司期貨交易咨詢業務辦法》的規定,被監管部門采取責令改正的行政監管措施。


公司官網介紹,恒銀期貨于1999年9月成立,前身為秦皇島恒銀期貨經紀公司,是河北省唯一一家法人期貨公司,注冊資本為2.47億元。2007年,恒銀期貨獲得中國證監會核準的金融期貨經紀業務資格。2019年,恒銀期貨獲得河北證監局核準的期貨投資咨詢業務資格。其法定代表人、董事長為李剛,公司總經理為湯志江,湯志江于今年10月剛剛上任總經理一職。


中期協信息顯示,該公司實控人是河北省國資委。河北國資委控股的河北省國富非融資性擔保有限公司為第一大股東,持股45.87%;河北旅游投資集團股份有限公司為第二大股東,持股37.6%;河北國富投資有限公司為第三大股東,持股7.29%。


責任編輯:翁建平

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