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【重慶證監局】重慶證監局把好“四關”,推動資本市場誠信建設取得新成效

最新高手視頻! 七禾網 時間:2022-12-01 12:08:29 來源:期貨投教網

近年來,重慶證監局扎實做好誠信監管,加大誠信宣傳教育力度,強化市場信用約束,堅持以失信懲戒和守信激勵為核心,切實把好“四關”,不斷夯實轄區資本市場誠信建設基礎,提高市場主體誠信合規意識和規范運作水平。 


一是健全“制度關”。先后制定《重慶證監局誠信監管工作方案》《重慶證監局誠信信息錄入更新、查詢和更正工作規程》等制度規定,不斷壓實誠信監管責任,嚴格落實職責分工、時限要求,規范、全面、及時做好信息采集、錄入和更新工作,推動誠信信息“應查盡查、應歸盡歸”。 


二是守住“責任關”。堅守監管主責主業,2019年以來,辦理上市公司大股東資金占用、信息披露類、內幕交易案件、證券公司未履職盡責案多起,對各類市場主體采取行政監管措施117次,壓實市場主體責任,形成有效震懾。 


三是完善“數據關”。按照“誰作出、誰負責”的原則,將行政許可、行政處罰、行政監管措施等錄入誠信數據庫;安排專人每月復核錄入情況,確保及時性和準確性。近三年來,共錄入各類誠信信息500余條。積極強化誠信協同監管,及時將“雙公示”信息推送至“信用重慶”,推動各方共建共治共享。今年以來,“信用重慶”誠信數據擴展至行政檢查、誠信激勵等信息,最大化發揮警示作用和約束效應。 


四是落實“查詢關”。將誠信查詢全面嵌入行政執法各個領域,實現誠信監管全覆蓋。在行政許可、備案環節,主動通過查詢誠信信息,把違規失信者拒之門外,從源頭把好入門關;在日常監管環節,將查詢監管對象誠信信息作為重要手段;在采取行政監管措施、行政處罰審理等環節,全面查詢誠信信息,以此作為裁量當事人責任的重要參考依據。在對外服務環節,發布查詢指南,方便市場主體高效辦理誠信信息申報、查詢及更正等事宜。近三年以來,共開展對外誠信查詢1400余人次,無遺漏、錯誤的情況。 

責任編輯:唐正璐

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